¿Quiénes son los clientes finales? ¿Quieres dirigir una correduría institucional como Goldman o JP Morgan? Luego, espere gastar millones tratando de construir una estructura y contratar un equipo de ventas con la esperanza de que un administrador de activos como Blackrock le envíe un pedido de 200 millones una vez por semana. No es fácil, la industria se está reduciendo. Necesitaría tecnología patentada, una fuerza de ventas calificada y experimentada con un libro de negocios transferible existente. Un equipo legal de primer nivel para configurar todo, también un equipo de riesgo de primer nivel y un equipo de cumplimiento. Todo debe ser monitoreado para que esté dentro de la regulación, ningún comerciante asuma riesgos excesivos con su dinero, y sus clientes no estén preocupados de que usted se desmorone. En general, diría que una pequeña empresa así con 20 personas (2 escritorios en renta variable, 2 operadores, 4 operadores de ventas, 3 ventas, 2 riesgos, 3 cumplimiento y compensación, 1 legal, 1 TI, 5 asistencia y otras funciones) necesita al menos 10 millones de capital para comenzar. Por supuesto, si algunos de los operadores comenzarían a asociarse, entonces es probable que los costos se reduzcan bastante en la compensación del operador.
Para su tienda de corretaje local, necesitaría una licencia llamada serie 7 y creo que otra licencia para ser un asesor, también una serie 66 y 63 tampoco hace daño dependiendo de lo que está ofreciendo vender. se necesita mucho menos trabajo legal, pero aún es importante hablar con un abogado y obtener un oficial de cumplimiento ya que no le hará daño. Es posible que necesite un custodio. Será mucho más barato, pero espere solo clientes minoristas y, en ese caso, tal vez solo unos pocos 1000 inviertan con cada cliente hasta que construya un historial con ellos.
hable con un abogado de cualquier manera si realmente está considerando comenzar un negocio. No soy abogado y este no es un consejo legal
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