Hola,
Según la regulación SEBI (Asesores de inversiones), ahora es obligatorio que un individuo o un organismo corporativo se registre en SEBI si están en el negocio de asesoría de inversiones.
Si aún no se ha registrado, es cuestión de tiempo que SEBI le pida que se registre como Asesor de inversiones.
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El formulario de solicitud figura en el propio reglamento. Consulte el primer cronograma del reglamento – Formulario A. Pero antes de eso debe verificar los criterios de elegibilidad.
Empecemos.
CRITERIO DE ELEGIBILIDAD
# 1 Los requisitos de calificación y certificación (Regulación 7)
Debe cumplir los siguientes dos criterios.
Calificación : Primero, debe tener una calificación posterior o un título de posgrado o un diploma de postgrado de una universidad o institución reconocida por el gobierno central o cualquier gobierno estatal o una universidad o institución o asociación extranjera reconocida
O
Un graduado en cualquier disciplina con una experiencia de al menos cinco años en actividades relacionadas con el asesoramiento en productos financieros o valores o gestión de fondos o activos o carteras.
Certificación : en segundo lugar, debe tener una certificación en planificación financiera o gestión de activos o carteras o servicios de asesoramiento de inversión de NISM o de una organización o institución, incluida la Junta de Normas de Planificación Financiera (FPSB) India o cualquier bolsa de valores reconocida en India, siempre que dicha certificación sea acreditado por NISM.
NISM ha salido con el examen de certificación para asesores de inversión. El examen se conoce como “NISM Series XA y XB: Asesor de inversiones” y tiene dos niveles.
Entonces, por ejemplo, si tiene un título de http://M.Com y toma el examen NISM, cumple con el requisito de calificación y certificación.
Si usted es un Planificador Financiero Certificado (CFP) de FPSB, en mi opinión, cumple ambos criterios.
En el caso de una empresa o LLP, los representantes y los socios, respectivamente, deben cumplir con los criterios.
Por lo tanto, si el director de una empresa no es la persona que va a ofrecer el asesoramiento de inversión, no necesita cumplir con los criterios de elegibilidad.
# 2 El requisito de adecuación de capital (Regulación 8)
Esto se refiere al patrimonio neto del solicitante. En el caso de los propietarios y las empresas asociadas, el patrimonio neto, en forma de activos tangibles netos, no debe ser inferior a Rs 1 lac.
El cuerpo corporativo, como una empresa o un LLP, tendrá un patrimonio neto de no menos de Rs. 25 lacs. La definición del patrimonio neto se da en el reglamento.
En caso de que el patrimonio neto de la empresa esté por debajo del requisito, la empresa puede aumentar su capital desembolsado. En el caso de LLP, los socios deben aportar más contribuciones.
El solicitante debe obtener el certificado de patrimonio neto / activos tangibles netos de un contador público.
Debe solicitar el registro como Asesor de inversiones solo si cumple los dos requisitos anteriores.
Una vez que haya cumplido con el requisito, debe enviar los documentos junto con el formulario de solicitud.
Para saber más sobre el proceso de registro, puede leer esto: ¿Cómo registrarse como Asesor de inversiones en SEBI?
Espero que esto sea útil.